Xử phạt một loạt các tổ chức, cá nhân vi phạm lĩnh vực chứng khoán

19:00 27/11/2018

Ủy ban chứng khoán nhà nước vừa ban hành một loạt các quyết định xử phạt các tổ chức, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán.

xu-phat-mot-loat-cac-to-chuc-ca-nhan-vi-pham-linh-vuc-chung-khoan
Ông Nguyễn Cao Hà là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Lắp máy IDICO (UPCoM: LMI), đã đăng ký mua 300.000 cổ phiếu LMI từ ngày 10/11/2017 đến ngày 8/12/2017 nhưng không báo cáo  UBCKNN. Ảnh minh họa

Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 295/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Cao Hà (địa chỉ: Lô 2, Hồ Quỳnh, Tổ 7, phường Thanh Nhàn, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, xử phạt 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (ông Nguyễn Cao Hà, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Lắp máy IDICO (mã chứng khoán: LMI) đăng ký mua 300.000 cổ phiếu LMI từ ngày 10/11/2017 đến ngày 08/12/2017 (khớp lệnh 25.000 cổ phiếu), nhưng đến ngày 15/12/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Cao Hà).

Quyết định xử phạt dựa theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tương tự, UBCKNN ban hành Quyết định số 296/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Trần Đình Cơ (địa chỉ: P55 Gác 3-F2 Tập thể Nhà máy cơ khí Trần Hưng Đạo, Đồng Nhân, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Nguyên nhân ông Trần Đình Cơ bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ông Trần Đình Cơ - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương, mã chứng khoán TDG, bán 250.000 cổ phiếu TDG từ ngày 27/12/2017 đến ngày 29/12/2017. Tuy nhiên, đến ngày 08/01/2018, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch nêu trên của ông Trần Đình Cơ).

Cũng bị UBCKNN xử phạt lần này còn có Công ty Cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ Vinacomin, địa chỉ: Số 01 Phan Đình Giót, phường Phương Liệt, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội.

Công ty này bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ Vinacomin công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính quý I/2016 công ty mẹ và hợp nhất, Báo cáo tài chính bán niên năm 2017 công ty mẹ và hợp nhất đã được soát xét, việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin.

 

Lãi suất tiền gửi tiết kiệm tăng: Hạn chế đầu cơ USD

TS. Nguyễn Trí Hiếu cho biết, đồng USD đang trong xu hướng tăng giá, nhiều người có xu hướng đầu cơ vào USD, vì thế tăng lãi suất tiền gửi tiết kiệm sẽ hạn chế đầu cơ USD.

 

Doanh thu lợi nhuận liên tục tăng, nhân viên ngân hàng 'hóng' thưởng tết khủng

Dịp cuối năm, bên cạnh câu chuyện lãi suất, doanh thu cùng hoạt động kinh doanh nhộn nhịp, nhân viên các nhà băng lại chờ đợi những tín hiệu về lương, thưởng tết khủng.

 

Ngày mai 27/11, Vũ 'nhôm' và Trần Phương Bình ra hầu tòa vì sai phạm Ngân hàng Đông Á

Từ ngày 27/11, Tòa án nhân dân TP HCM sẽ đưa các bị can gồm: Phan Văn Anh Vũ (tức Vũ “nhôm”), Trần Phương Bình (Chủ tịch HĐTD DongA Bank) ra xét xử.



Tin khác