Cá nhân, tổ chức sẽ bị phạt 100-150 triệu đồng nếu sở hữu cổ phần ngân hàng vượt mức, ngoài việc bị xử phạt còn phải bán chuyển nhượng cổ phần vượt quá giới hạn.

Tiện ích

Kết quả xổ số

Giá vàng

Thời tiết

Phim chiếu rạp

Vé máy bay

Vé tàu

  • Click để copy

Vi phạm sở hữu cổ phần ngân hàng sẽ bị xử phạt đến 150 triệu đồng

Cá nhân, tổ chức sẽ bị phạt 100-150 triệu đồng nếu sở hữu cổ phần ngân hàng vượt mức, ngoài việc bị xử phạt còn phải bán chuyển nhượng cổ phần vượt quá giới hạn.

vi-pham-so-huu-co-phan-ngan-hang-se-bi-xu-phat-den-150-trieu-dong
Cá nhân, tổ chức sẽ bị phạt 100-150 triệu đồng nếu sở hữu cổ phần ngân hàng vượt mức, ngoài việc bị xử phạt còn phải bán chuyển nhượng cổ phần vượt quá giới hạn. Ảnh minh họa

Chính phủ vừa ban hành Nghị định 88 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng với các vấn đề về quản lý, sử dụng giấy phép, về tổ chức quản trị, điều hành, về cổ phần, cổ phiếu, vốn góp, về huy động vốn và phí cung ứng…

Theo đó, mức phạt tiền tối đa với hành vi vi phạm trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng đối với cá nhân là 1 tỷ đồng và tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng. Đồng thời, đối tượng vi phạm sẽ bị buộc khắc phục hậu quả như thoái vốn tại các công ty con, liên kết, bán số cổ phần vi phạm, thu hồi, hòan, trả tài sản…

Cụ thể, hành vi sở hữu cổ phần vượt tỷ lệ quy định (cá nhân không được sở hữu trên 5% tại một ngân hàng, tổ chức không được sở hữu quá 15% và nhóm cổ đông liên quan không được vượt quá 20% vốn điều lệ của tổ chức tín dụng) sẽ bị phạt 100-150 triệu đồng và phải bán chuyển nhượng cổ phần vượt quá giới hạn.

Các cá nhân trong thời gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng sẽ bị phạt 150-200 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần, phạt 250-300 triệu đồng với hành vị chuyển nhượng cổ phần trong thời gian xử lý hậu quả theo nghị quyết của đại hội đồng cổ đông.

Với hành vi vi phạm về giới hạn góp vốn, mua cổ phần của ngân hàng thương mại và các công ty con, công ty liên kết của ngân hàng thương mại, doanh nghiệp trong lĩnh vực quy định… bị phạt 250-300 triệu đồng.

Tổng mức góp vốn, mua cổ phần của một ngân hàng thương mại vào các doanh nghiệp, kể cả các công ty con, công ty liên kết của ngân hàng thương mại đó không được vượt quá 40% vốn điều lệ và quỹ dự trữ của ngân hàng thương mại.

Với tổ chức tín dụng, phạt 40-50 triệu đồng với các hành vi cấp tín dụng không có hợp đồng hoặc thỏa thuận văn bản, cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân không đủ điều kiện cho vay… Với hành vi vi phạm giới hạn cấp tín dụng và cấp tín dụng dưới hình thức khác khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bị phạt 80-120 triệu đồng.

Đồng thời, quy định phạt 250-300 triệu đồng với các hành vi cấp tín dụng đối với tổ chức, cá nhân là thành viên HĐQT, BKS, người có liên quan đến thành viên HĐQT, BKS, tổng giám đốc, phó tổng giám đốc…

Hiện nay theo quy định nhằm tránh sở hữu chéo, chức danh Chủ tịch HĐQT, Chủ tịch HĐTV, Tổng giám đốc (Giám đốc) của TCTD không được đồng thời là Chủ tịch HĐQT, thành viên HĐQT, Chủ tịch HĐTV, thành viên HĐTV, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) hoặc các chức danh tương đương của doanh nghiệp khác..

Trước đó, Luật các tổ chức tín dụng 2010 đã quy định, thành viên HĐQT, thành viên HĐTV của TCTD không được đồng thời là người quản lý của TCTD khác, trừ trường hợp tổ chức này là công ty con của TCTD đó hoặc là thành viên Ban kiểm soát của TCTD đó.

Ngoài ra, Trưởng Ban kiểm soát của TCTD không được đồng thời là thành viên Ban kiểm soát, người quản lý của TCTD khác…

Link gốc:https://baosuckhoecongdong.vn/vi-pham-so-huu-co-phan-ngan-hang-se-bi-xu-phat-den-150-trieu-dong-142762.html

Dự báo giá heo hơi giảm, Tết Nguyên đán giá thịt lợn sẽ trở lại bình thường

Dự báo giá heo hơi giảm, Tết Nguyên đán giá thịt lợn sẽ trở lại bình thường

06/01/2020 14:12

Thịt lợn từ Mỹ và một số nước EU nhập về Việt Nam với mức giá thấp hơn nhiều giá thịt trong nước, với diễn biến này dự báo báo giá heo hơi giảm, Tết Nguyên đán giá thịt lợn sẽ trở lại bình thường.

BIDV có kế hoạch giảm sở hữu Nhà nước xuống 65%

BIDV có kế hoạch giảm sở hữu Nhà nước xuống 65%

06/01/2020 13:38

Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) đang có kế hoạch chào bán 10% vốn điều lệ nhằm giảm sở hữu của Nhà nước xuống 65% vốn.

Ban tổ chức cuộc thi hoa hậu ‘chui’ Miss Global Her Beauty có thể bị phạt đến 50 triệu đồng

Ban tổ chức cuộc thi hoa hậu ‘chui’ Miss Global Her Beauty có thể bị phạt đến 50 triệu đồng

06/01/2020 09:39

Theo nhận định từ phía luật sư, việc tổ chức cuộc thi Miss Globalher Beauty nhưng không làm thủ tục để được cấp phép, không được cấp phép là hành vi trái pháp luật và có thể bị xử phạt đến 50 triệu đồng.

Sở VHTT Hà Nội đang làm rõ cuộc thi hoa hậu ‘chui’ Miss Global Her Beauty

Sở VHTT Hà Nội đang làm rõ cuộc thi hoa hậu ‘chui’ Miss Global Her Beauty

06/01/2020 08:58

Thanh tra Sở Văn Hóa - thể thao Hà Nội đang làm việc với đơn vị tổ chức cuộc thi hoa hậu "chui" mang tên "Miss Global Her Beauty”.

Lo thiếu điện, EVN ký loạt hợp đồng mua điện từ Lào

Lo thiếu điện, EVN ký loạt hợp đồng mua điện từ Lào

06/01/2020 07:13

Theo tin từ Bộ Công Thương, Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) đã ký 5 hợp đồng mua bán điện với hai doanh nghiệp của Lào từ năm 2021 - 2022.

Giá heo hơi ngày hôm nay 6/1: Giá heo lao dốc

Giá heo hơi ngày hôm nay 6/1: Giá heo lao dốc

06/01/2020 07:05

Giá heo hơi ngày hôm nay 6/1, tuần qua sau khi lên mức 100.000 đồng/kg, giá heo hơi đang giảm 10.000-15.000 đồng, dự báo giá heo hơi sẽ tiếp tục giảm.

Giá cả thị trường nông sản hôm nay 6/1: Cà phê vẫn ‘ngụp lặn’ quanh mức 32.000 đồng/kg

Giá cả thị trường nông sản hôm nay 6/1: Cà phê vẫn ‘ngụp lặn’ quanh mức 32.000 đồng/kg

06/01/2020 06:54

Giá cả thị trường nông sản hôm nay 6/1, nhiều kỳ vọng năm mới 2020 nhưng lúc này người nông dân vẫn phải chấp nhận thực tế giá cà phê, giá tiêu đi ngang.

Gần đến ngày Táo quân về trời, thị trường cá chép 'giả' lên ngôi

Gần đến ngày Táo quân về trời, thị trường cá chép 'giả' lên ngôi

05/01/2020 17:36

Không chỉ cá chép phóng sinh, để đưa Táo quân về trời trước dịp năm mới, nhiều gia đình còn sắm những món ăn hình cá chép, bày biên lên mâm cỗ cũng thêm phần sinh động.

Cuối năm thị trường xe cũ sôi động hơn bao giờ hết

Cuối năm thị trường xe cũ sôi động hơn bao giờ hết

05/01/2020 15:22

Thị trường xe hơi Việt biến động mạnh trong thời gian gần đây, trong đó nhiều mẫu xe xuống giá 200 triệu đồng nhưng vẫn đáp ứng được nhu cầu thường ngày của người dân.