Sếp chứng khoán lĩnh án tù vì bán khống cổ phiếu

Ngày 8/11, TAND Cấp cao tại TPHCM đã mở phiên tòa phúc thẩm xét xử vụ án tiêu cực xảy ra tại Công ty Chứng khoán Viễn Đông theo kháng nghị tăng án, đổi tội danh của Viện trưởng VKSND TP HCM và kháng cáo của 3 bị cáo.

Theo đó các bị cáo bị xét xử gồm Phan Thiên Hậu (sinh năm 1980), Nguyễn Ngọc Phước (sinh năm 1976) và Lê Thị Phương Anh (sinh năm 1983) về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Nguyễn Ngọc Phước là Phó Tổng Giám đốc Công ty CP Chứng khoán Viễn Đông còn Phan Thiên Hậu là Trưởng phòng môi giới và Lê Thị Phương Anh là nhân viên môi giới công ty chứng khoán này.

Theo đó, các bị cáo đã lợi dụng nhiệm vụ được Công ty CP Chứng khoán Viễn Đông giao đã thực hiện hành vi "Lưu ký khống" để bán cổ phiếu không có thật chiếm đoạt tài sản.

Cụ thể, mặc dù tài khoản 645 không có cổ phiếu ACB nhưng ngày 24-8-2009, Hậu và Phước đã sử dụng nghiệp vụ dùng phần mềm trực tiếp "lưu ký khống" 50.000 cổ phiếu ACB trên thị trường giao dịch chứng khoán. Đã có 40.000 cổ phiếu giao dịch thành công với số tiền gần 1,9 tỉ đồng.

Ngay sau giao dịch thành công, Hậu đã chỉ đạo nhân viên giả chữ ký khách hàng làm thủ tục vay 1,9 tỉ đồng bằng hình thức "ứng trước tiền bán chứng khoán" để thanh toán cho khoản tiền mua chứng khoán trước đó trên tài khoản khác.

Tiếp theo Hậu mua 40.000 cổ phiếu ACB với số tiền gần 1,7 tỉ đồng rồi chỉ đạo nhân viên giả chữ ký khách hàng cầm cố cho Công ty CP Chứng khoán Viễn Đông để lấy hơn 1 tỉ đồng.

Bằng hình thức này, Hậu đã chỉ đạo Phương Anh lưu ký khống các mã cổ phiếu EIB, PMC, DIG, SSI đứng tên nhiều tài khoản khác nhau.

Với thủ đoạn này, từ tháng 9-2009 đến tháng 12-2009, Hậu chỉ đạo Phương Anh lưu ký khống bốn mã cổ phiếu EIB, PMC, DIG, SSI với tổng số cổ phiếu là 159.300 và thu được gần 5,6 tỉ đồng.

VKSND Cấp cao tại TPHCM nhận định, Hậu và Phước đã bàn bạc kế hoạch "lưu ký khống" chứng khoán như mượn chứng minh nhân dân của người thân để mở tài khoản, chọn mã cổ phiếu có giá trị để "lưu ký khống" và thỏa thuận tỉ lệ ăn chia là 50/50…

Hậu quả là Công ty CP Chứng khoán Viễn Đông phải bỏ ra hơn 1 tỉ đồng để mua lại số cổ phiếu mà các bị cáo đã "lưu ký khống". Công ty cũng đã bỏ ra 4,4 tỉ đồng để mua lại các mã cổ phiếu mà Hậu chỉ đạo Phương Anh "lưu ký khống".

Như vậy, hành vi của các bị cáo đã phạm vào tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" hơn 4,4 tỉ đồng của Công ty CP Chứng khoán Viễn Đông. Việc TAND TP HCM xử sơ thẩm tuyên phạt các bị cáo tội "Sử dụng trái phép tài sản", xử mức án 3 năm 27 ngày tù đối với Hậu, 2 năm cải tạo không giam giữ với Phước và 2 năm tù nhưng cho hưởng án treo đối với Phương Anh là không có tác dụng răn đe, ngăn ngừa tội phạm.

TAND TPHCM xử phạt Hậu 3 năm 27 ngày tù, Phước 2 năm cải tạo không giam giữ và Phương Anh 2 năm tù nhưng cho hưởng án treo về tội "Sử dụng trái phép tài sản".

Tại phiên phúc thẩm, đại diện VKSND Cấp cao tại TPHCM đã giữ nguyên quan điểm kháng nghị, đề nghị HĐXX xử phạt Phan Thiên Hậu mức án từ 14 đến 15 năm tù, Nguyễn Ngọc Phước và Lê Thị Phương Anh cùng mức án từ 7 đến 8 năm tù cùng về tội  lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Đại diện VKSND Cấp cao tại TPHCM nhận định cổ phiếu mà các bị cáo lưu ký khống không phải là tài sản của Công ty Chứng khoán Viễn Đông. 

"Nói các bị cáo không chiếm đoạt tài sản là không đúng bởi vì số tiền mà các bị cáo thu được từ việc bán cổ phiếu thật bằng quyền sở hữu của chủ tài khoản mà các bị cáo đã lập ra. Lúc này hành vi của các bị cáo đã cấu thành tội phạm. Việc các bị cáo rút ra một phần hoặc không rút ra là nhằm tiếp tục đầu tư sinh lợi. Còn việc các bị cáo chưa sử dụng hoặc sử dụng nhằm mục đích tiếp tục đầu tư là quyền của các bị cáo, không có ý nghĩa trong việc xác định tội danh", VKS nhận định.

Ngoài ra, cũng theo đại diện VKS, đối tượng của tội "Sử dụng trái phép tài sản" thì phải có tài sản tồn tại. Trong vụ án này, khi các bị cáo lưu ký khống và đặt lệnh giao dịch để bán cổ phiếu thì những cổ phiếu mà các bị cáo đã giao dịch hoàn toàn không có trên thực tế. Chính vì vậy, không có tải sản thì làm sao xử tội "Sử dụng trái phép tài sản" ?

Do tính chất vụ án phức tạp nên HĐXX quyết định nghị án kéo dài.