Chứng khoán Tân Việt liên tục bị xử phạt vi phạm chứng khoán

Ngày 16/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Cụ thể UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Trước đó, chứng khoán Tân Việt cũng bị phạt 100 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Cụ thể: trong khoảng thời gian từ tháng 11/2016 đến tháng 2/2017, công ty đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu khi thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên.

Năm 2014, chứng khoán Tân Việt gây xôn xao giới đầu tư khi bị tố cáo lừa đảo, chiếm đoạt tài sản công dân. 

Thông tin trên báo Người tiêu dùng về nội dung đơn khiếu nại của bà Ninh Thị Thảo (Hoàng Hoa Thám, Ba Đình, Hà Nội) tố cáo Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt. 

Theo thông tin được báo Người tiêu dùng đăng: Chồng bà Ninh Thị Thảo là ông Nguyễn Đức Tình trước đây là cán bộ đối tác của Công ty Cổ phần phát triển phụ gia Dầu mỏ (với mã cổ phiếu là APP) khi mất có để lại cho bà một số cổ phiếu APP để dưỡng già. Do là cán bộ nghỉ hưu không có nhiều kiến thức về chứng khoán nên được nhân viên môi giới của Công ty chứng khoán Tân Việt có trụ sở tại 79 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội tư vấn và giới thiệu. Ngày 28/2/2013, bà ký hợp đồng mở tài khoản số 044C081945 tại Công ty chứng khoán Tân Việt. Ngày 14/5/2013, bà đã lưu ký số cổ phiếu tại Công ty Tân Việt.

Từ ngày lưu ký do tin tưởng pháp lý của Công ty chứng khoán Tân Việt, do không có nhu cầu mua bán nên bà không kiểm tra tài khoản của mình từ ngày lưu ký cho đến nay. Tuy nhiên, đến ngày 22/4/2014, bà đến công ty chứng khoán Tân Việt và được biết tài khoản của mình đã bị công ty chứng khoán Tân Việt đặt rất nhiều lệnh mua bán, chuyển tiền và rút hết tiền từ TK. Hiện tại TK chứng khoán của bà không còn chứng khoán và TK Vietcombank còn lại 83.140 đồng.

Bà Thảo cho biết, bà không hề ủy quyền cho ai và cũng không đến công ty chứng khoán để nộp tiền thu tiền, đặt lệnh mua bán nhưng tài khoản của bà lại có rất nhiều hoạt động mua bán, chuyển tiền.

Phát hiện vụ việc, bà Thảo đã viết đơn tố cáo và đề nghị bồi thường với lãnh đạo Công ty chứng khoán Tân Việt. Đại diện công ty chứng khoán đã thừa nhận việc làm sai trái của nhân viên mình về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản của bà (có biên bản làm việc kèm theo) song lại không xử lý bồi thường mà đổ lỗi cho nhân viên của mình làm sai. 

Liên quan tố cáo bà Thảo, trả lời trên Báo Đầu tư Điện tử, ông Nguyễn Việt Cường, Phó tổng giám đốc TVSI cho biết, ngày 28/4, TVSI đã có văn bản gửi Cục Cảnh sát phòng chống tội phạm công nghệ cao (C50, Bộ Công an) đề nghị tiến hành điều tra làm rõ tính chất, mức độ thiệt hại, hậu quả do hành vi có dấu hiệu phạm tội của nhân viên môi giới TVSI là ông Hoàng Hồng Hạnh.

“Ông Hạnh là nhân viên TVSI nên TVSI có trách nhiệm liên đới. Tuy nhiên, ông Hạnh lấy tiền của khách, TVSI không bao che, dung túng cho hành vi này. Nhà đầu tư khiếu nại TVSI đã có sao kê gửi khách, làm việc với khách. Tuy nhiên, vấn đề đặt ra là tại sao nhân viên Hạnh lại lấy được tiền của bà Thảo tại tài khoản của bà Thảo ở Vietcombank không thuộc thẩm quyền của TVSI. Chúng tôi cũng đã hướng dẫn khách hàng làm việc với Vietcombank để biết ai là người rút tiền của khách hàng”, ông Cường cho biết.

Theo ông Cường, TVSI không phủ nhận trách nhiệm liên đới, nhưng hành vi của ông Hạnh là hành vi cá nhân không thể chấp nhận được nên đã làm đơn đề nghị cơ quan công an điều tra.

Link gốc: http://baosuckhoecongdong.vn/chung-khoan-tan-viet-lien-tuc-bi-xu-phat-vi-pham-chung-khoan-146189.html